证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见(一部基金公平交易新规,很难真正)

持有兴证全球基金管理公司谢治宇的基民一直问围基解密，为何掌管700亿的兴证全球谢治宇如此偏爱韵达股份呢？围基解密觉得掌管数百亿大佬重仓股的投资逻辑肯定不足为外人道也，即使暂时的浮亏并不意味着它未来就不会一飞冲天。按照最新市值不完全统计，谢治宇管理基金产品规模698.45亿，其旗下基金至少持有20.96亿市值的韵达股份。在去年4季度和今年1季度，谢治宇旗下几只基金对韵达股份出现增减持反向操作的情况，疑似有“反向交易”。

表1、兴证全球谢治宇管理基金一览

表2、兴证全球谢治宇管理基金持有韵达股份一览

数据显示，谢治宇旗下基金从22年3季度开始建仓韵达股份，截止22年3季度，兴全合润混合(LOF)持有6,481.62万股，兴全合宜混合(LOF) 持有3,568.97万股，兴全社会价值三年混合持有897.38万股。这三只基金合计持有韵达股份10947.97万股。

到了22年4季度，上述三只基金都对韵达股份进行了有增有减的反向操作的情况。兴全合润混合(LOF)持有7,393万股，兴全合宜混合(LOF) 持有4,030万股，兴全社会价值三年混合减持到790.13万股。这三只基金合计持有韵达股份12,213万股。

根据东方财富数据，截止3月31日，兴全合润混合(LOF)持有7605.63万股，兴全合宜混合(LOF) 降至3842.63万股，兴全社会价值三年混合因为未进入十大股东没有最新数据，谢治宇在4月9日从第二基金经理成为第一基金经理的兴全趋势投资混合已经持有了3928.57万股韵达股份。这四只谢治宇旗下基金共计持有韵达股份17,990.43万股。因此，在未包括兴全社会价值三年混合最新持仓数据的情况下，今年1季度这4只基金至少增持了5777万股韵达股份。

上述数据可见，兴证全球谢治宇旗下几只基金在2022年4季度和今年1季度对韵达股份出现增减持反向操作的情况，疑似“反向交易”：

1、兴全合宜混合(LOF) 在23年第一季度减持了187.37万股，而同期的兴全合润混合(LOF)增持了212.63万股。兴证全球谢治宇管理的不同基金在2023年第一季度对重仓的韵达股份做出了完全相反的操作，疑似“反向交易”。

图1、兴全合宜混合(LOF)2022年4季度持仓

表3、韵达股份2023年3月31日十大股东

2、兴全社会价值三年混合22年4季度持股减持了韵达股份107.25万股，同期的兴全合润混合(LOF)则增仓了911.38万股，兴全合宜混合(LOF) 增仓了461.03万股。兴证全球谢治宇旗下3只基金在2022年第四季度的出现了反向操作，疑似“反向交易”。

图2、兴全合宜混合(LOF)2022年4季度持仓

图3、兴全社会价值三年混合22年4季度持仓

图4、兴全合润混合(LOF)2022年4季度持仓

针对“反向交易”，有关部门2011年发布的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》第十九条规定：公司应对不同投资组合，尤其是同一位投资组合经理管理的不同投资组合同日同向交易和反向交易的交易时机和交易价差进行监控，同时对不同投资组合临近交易日的同向交易和反向交易的交易时机和交易价差进行分析。相关投资组合经理应对异常交易情况进行合理性解释。

第二十条规定：公司应严格控制不同投资组合之间的同日反向交易，严格禁止可能导致不公平交易和利益输送的同日反向交易。

兴证全球谢治宇旗下几只基金在去年4季度和今年1季度对韵达股份出现增减持反向操作的情况，至于是否是同日反向交易无从得知，这种同一季度同一基金经理旗下基金重仓股出现的反向操作令人疑惑，疑似“反向交易”。后续我们还将深入关注兴证全球谢治宇旗下几只基金重仓股的大宗交易等情况。

（未完待续）

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